证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和...

按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保多少年。,商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付个分支机构营运资金额的总合不得超过总行资本金总额的多少？,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为多少？,发行公司债券，必须依照证券法规定的条件，报给国务院授权的部门审批。[错]请问哪里错了？,权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行,金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大|正确答案：B
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
|2022-09-21