CFA（cfa课程培训）
CFA是美国以及全世界公认的“金融投资行业高等级证书"，也是“全美重量级财务金融机构金融分析从业人员必备证书”。《金融时报》于2006年将CFA专业资格比喻成投资专才的“黄金标准”。CFA证书位列全球金融领域三大黄金认证（CFA、FRM、CQF），是证券投资与管理界广泛认可的职业资格证书，也曾被人民日报多次发文推荐的高含金量金融证书。
目录- 1CFA证书价值
- 2CFA考试报名
- 3CFA准考信
- 4CFA考试安排
- 5CFA考试成绩
- 6CFA证书申请
- 7CFA会费缴纳
根据CFA特许金融分析师协会要求，报考不限专业，如果你对资产管理、投资研究、咨询服务或投行感兴趣，符合下列条件：
一、学历要求
A、4年制本科或以上学历者可直接报名参加考试
B、本科在校学生，毕业前23个月内即可报名参加考试
C、3年制大专学历加上1年全职工作经验
D、2年制大专学历加上2年全职工作经验
二、遵守职业道德规范；
三、完成注册和报名以及支付费用；
四、能够用英语参加考试。
补充说明：
1、专业方面：具体并未限制。
2、英语水平：考试对考生的英语水平无特别要求，但鉴于考试为全英文试卷、全英文做答，故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。
3、CFA考试要从LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ依次报考，只有通过前一阶段的考试，才有资格进入下一阶段的考试。
所以大多数金融专业的或非该专业但是想从事这方面工作的人都是可以报名的。
4、在校大学生参加CFA：
CFA LevelⅠ，本科在校学生也可以报名，但是报名时间到毕业时间在23个月之内即可报名。例如，2025年6月毕业的四年制本科在校生最早可报名大二暑假（2023年8月）的CFA一级考试。
CFA LevelⅡ，本科在校学生也可以报名，但在CFA考试当天必须是毕业生身份。
报名时间和费用1、2023年2月CFA考试报名时间和费用
第一阶段报名时间（早鸟价报名）：
开始时间：2022年5月10日，结束时间：2022年8月9日，考试费为900美元，适用于I级和III级。
第二阶段报名时间（标准价报名）：
开始时间：2022年8月10日，结束时间：2022年11月8日，考试费为1200美元，适用于I级和III级。
2、2023年5月CFA考试报名时间和费用
第一阶段报名时间（早鸟价报名）：
开始时间：2022年8月9日，结束时间：2022年11月2日（官宣确定延长至11月9日），考试费为900美元，适用于I级和II级。
第二阶段报名时间（标准价报名）：
开始时间：2022年11月3日，结束时间：2023年1月31日，考试费为1200美元，适用于I级和II级。
3、2023年8月CFA考试报名时间和费用
第一阶段报名时间（早鸟价报名）：
开始时间：2022年11月14日，结束时间：2023年2月1日，考试费为900美元，适用于I级、II级和III级。
第二阶段报名时间（标准价报名）
开始时间：2023年2月2日，结束时间：2023年5月9日，考试费为1200美元，适用于I级、II级和III级。
考试费用调整：
自2023年起，CFA考试注册和报名费用将进行如下调整，此次调整适用于2023年2月及之后的考试窗口。
一次性注册费：由450美元下调至350美元；
每一级别考试的早鸟报名价：由700美元上调至900美元；
每一级别考试的标准报名价：由1000美元上调至1200美元。
考试费用明细1、注册费：第一次注册CFA考试时缴纳，在报考CFA二级、三级考试时无需再缴。
费用：350美元
2、考试费：每次报考时均需缴纳，考试费依据报名时间的早晚而有所不同。
费用：早鸟阶段900美元、标准阶段1200美元
3、考试税费：首次报名考试对应“新考生税费”，已经报名参加过考试的考生对应“老考生税费”，不同地区税费不同，最终以实际缴费为准，税费为强制性，中国区考生必须缴费。
参考费用：新生税$78，老生税$45，具体以交费时显示为准
另外，纸质教材费用，有对应选择的考生才需缴纳：
①选择CFA考试官方教材电子版（Online），无需再交额外费用。
②选择CFA考试官方教材电子版+印刷版（Bundle），则在考试费用里添加$150（一套印刷版教材费用）+$20邮寄费用。
报名流程CFA报名入口为CFA协会（CFA Institute）
CFA报名详细流程如下：
1、首次报名的考生，需要注册新账户，打开CFA官网（网址为：https://www.cfainstitute.org），点击右上角“Create Account”开始创建账户。
2、注册成功后会自动跳转到网站首页，点击“Programs”，选择“Register”，选择“Enrol and register”。
3、选择考期，也就是你要考试的月份时间。
4、按照个人情况填写信息。
5、填写护照信息。
6、选择考生身份。
7、调查问卷，全部选NO，注意这个环节的信息填写非常重要，不能填错！
8、知情同意书，选择“I Accept”，点击“Save and Continue”.
9、选择是否接受邮件推送。
10、核查报名信息，确认无误后提交。
11、提交三次确认订单，完成报名缴费，建议选择支付宝付款，该方式是最方便的！
重要提醒：
报名成功后，考生会收到协会的确认邮件，务必以收到协会邮件为准！
考点考位需要考生在完成缴费后单独预约，考试窗口期通常是3~7天不等，即考生可以自行选择预约窗口期中的某一天进行考试。
值得注意的是：逾期未预约考位（只报名缴费）视为自动放弃考试资格，不能参加考试并且不会退还考试费用。
考位预约CFA考位查询方式如下：
1、登陆普尔文网址（https://proscheduler.prometric.com/home），点击search availability进入；
注意：没有完成报名缴费的考生只能选择search availability，即查看可选择的考点，但不能正式预约考场和考试时间；已完成CFA报名的考生，可以正式预约考场和考试时间；
2、选择测试商和语言；
3、查找考试中心；
4、查看考试时间和地点。
CFA考位预约指南：
1、报名成功后，考生会收到一封邮件，点击邮件中的链接，即可选择考点（或登录CFA协会官网后，点击“My Account”，点击“Programs”下的“CFA Program”，点击“Schedule You Exam”）。
2、输入自己的意向城市，拼音或英文格式，选择自己参加考试的日期及时间。
3、核对个人信息，无误则进入下一步。接着会收到一封标题为“Appointment Confirmation”的邮件，此即为准考信，注意考试当天需携带纸质版文件。
CFA准考信 获取方式
在考生成功完成考位预约之后，会收到一封由Prometric（CFA机考供应商）发送的考试确认信。
如果考生未收到考试确认信，有两种解决方法：
解决方法一：
Prometric会在考生预约的考试日期前72小时通过邮件再次发送最新的考试确认信，考试确认信邮件将由donotreply prometric.com发出，可以将此邮箱地址加入白名单，避免出现邮件接收失败或邮件进入垃圾箱的问题。
解决方法二：
登录Prometric系统重新发送。考生可以登录Prometric官网进行如下操作，申请将考试确认信通过邮件重新发送。
1、进入https://proscheduler.prometric.com/，点击Confirmation/Receipt模块。
2、输入confirmation number和姓氏拼音的（最多）前4个字母。
3、查看到考试预约确认信息后，点击信息部分左上角的Expand View，在打开后的界面右上角点击邮件图标，将考试确认信通过邮件重新发送，请务必打印邮箱中收到的考试确认信，请勿直接打印浏览器界面显示的内容。
重要提醒：由于疫情相关限制因素、天气原因或考试场地出现的问题等原因，CFA考试的机考服务商Prometric可能会对考生已完成的考试预约进行调整（包括考前和考试窗口正式开启后）。如受客观因素影响，Prometric对考生的考试预约进行了变更，会通过邮件通知考生新的考试时间和/或地址信息。请考生保持关注自己报名时所用的邮箱，以免错过考试预约变更信息。
打印流程直接进入报名时预留的邮箱，找到通过由Prometric发出的Confirmation Letter进入，然后打印准考证。邮箱里的邮件如下图，可直接打印：
CFA考试安排 考试时间
1、2023年2月CFA考试时间
2023年2月14日-2月20日：CFA一级考试
2023年2月21日-2月23日：CFA三级考试
2、2023年5月CFA考试时间
2023年5月16日-5月22日：CFA一级考试
2023年5月23日-5月27日：CFA二级考试
3、2023年8月CFA考试时间
2023年8月22日-8月28日：CFA一级考试
2023年8月29日-9月2日：CFA二级考试
2023年8月29日-9月5日：CFA三级考试
4、2023年11月CFA考试时间
2023年11月11日－11月17日：CFA一级考试
2023年11月18日－11月22日：CFA二级考试
考试地点中国内地开放的机考考点所在城市包括：
北京、成都、重庆、大连、佛山、福州、广州、杭州、合肥、济南、昆明、南昌、南京、宁波、青岛、上海、深圳、苏州、天津、武汉、西安。
针对2023年5月及之后的考试窗口，中国内地将在以下城市开放机考考点：佛山、合肥、宁波、苏州、南昌、福州。
考试科目CFA考试共有十门科目：
道德与专业准则，定量方法、经济学、财务报表分析、企业发行人、权益投资、固定收益、衍生品、另类投资、投资组合管理。
基本上可以被分为四个部分：
第一部分：道德与专业准则；
第二部分：投资工具包括定量方法、经济学、财务报表分析、企业发行人；
第三部分：资产类别包括权益投资、固定收益、衍生品、另类投资；
第四部分：投资组合管理与财富规划。
每一门科目有它不同的侧重点：
一、道德与专业准则（Ethical and Professional Standards）
该科目的重点是道德、有关道德行为的挑战，以及道德和专业水平在投资行业中的影响。考生可以学习掌握支持进行道德决策的一套框架，并检验CFA Institute道德操守与专业行为准则（Code of Ethics and Standards of Professional Conduct）、全球投资业绩标准（Global Investment Performance Standards）。
二、定量方法（Quantitative Methods）
该科目主要学习财务分析和投资决策中使用的定量概念和技术。学习内容中提出了用于传达重要数据属性（例如集中趋势、位置和离散度）的描述性统计，介绍了收益分布的特征，还有概率论及其在量化投资决策风险中的应用。
三、经济学（Economics）
该科目内容介绍了对个人消费者和企业的供求基本概念的分析，涵盖公司运营所在的各种市场结构以及宏观经济概念和原则，包括总产出和总收入的测量、总需求与总供给分析、以及经济增长因素分析，最后介绍了商业周期及其对经济活动的影响。
四、财务报表分析（Financial Statement Analysis）
（2020年考试教材中使用名称为财务报告与分析）
该科目对财务报告的流程和财务报告管理制度进行了详尽阐述，重点强调基本财务报表以及不同的核算方法如何影响这些报表和分析，涵盖了主要财务报表以及进行财务报表分析的基本框架。
五、企业发行人(Corporate Issuers)
（2020年考试教材中使用名称为公司金融）
该科目介绍了公司治理、投资和融资决策，概述了公司治理以及理解和分析公司治理和利益相关者管理的大框架，强调了环境和社会因素对投资的影响逐渐增加，介绍了公司如何利用金融杠杆和营运资金来满足短期运营需求。
六、权益投资（Equity Investments）
该科目主要学习权益投资、证券市场和指数的特性，解释如何用基本的权益估值模型分析行业、企业和权益性证券，以及了解全球股票对于实现长期增长和多元化目标的重要性。
七、固定收益（Fixed Income）
该科目解释了如何描述固定收益证券及其市场、收益率衡量指标、风险因素以及估值衡量指标和驱动因素。此外，还涵盖了收益率计算、固定收益证券估值、资产证券化、债券收益和风险的基本法则以及信用分析的基本原则等知识点。
八、衍生品（Derivatives）
该科目构建了理解基本衍生品和衍生品市场的概念框架，介绍了远期承诺（例如远期、期货、掉期、或有索取权）的基本特征和估值概念，最后是学习套利，一个将衍生品定价与标的资产价格联系起来的关键概念。
九、另类投资（Alternative Investments）
该科目探讨了另类投资，包括对冲基金、私募股权、房地产、大宗商品和基础设施，涵盖了利用另类投资来实现多元化和高回报的学习内容。此外，还阐述了各种另类投资及其共同特征的含义。
十、投资组合管理与财富规划（Ethical and Professional Standards）
该科目重点学习投资组合和风险管理的基础知识，包括投资回报和风险衡量、以及投资组合规划和构建。深入探究了个人与机构投资者的需求以及一系列可行的投资解决方案，通过资本资产定价模型来识别投资组合中的最小风险。
考试题型一、CFA一级考试的题型：180道选择题
在180道试题中包含20道实验题，即：160道会计入分数，20道不计入分数。
设A、B和C三个选择，每道选择题分数均等，分第一场第二场完成，第一场90道，第二场90道；每道题就是一个独立的问题或一句陈述，要求从ABC三个选项中选出最合适的答案。
CFA一级考试时长：135分钟。分为两个相等的部分，每次2小时15分钟，中间有一个可选的休息时间。
第一场考试（2小时15分钟）：90道选择题，涵盖道德与专业标准、定量方法、经济学、财务报告与分析等主题；
第二场考试（2小时15分钟）：90道选择题，涵盖企业融资、股票、固定收益、衍生品、另类投资和投资组合管理等主题；
二、CFA二级考试题型：共有88道选择题
题型为案例题，包含案例描述及4道或者6道选择题，第一场考试和第二场考试各进行44道选择题，每个题目分值相同，为3分。
其中CFA二级考试的每个项目都包括一个小短文（案例分析），它将采用case的形式，每个case后会有4个或6个单选题。
必须根据小短文中的信息回答每个项目集中的多项选择题。因此，这些项目不是独立的(如CFA一级考试)。在回答每个项目之前，您需要回头查看案例分析。
每个案例长度约为一至两页半，当中会包含图表、财务报表、统计数据等资料，考生需根据每个案例中的资料回答4道或者6道相关的选择题。
这一级别的体量是第一级的一半，但是平均每一道题都要花费两倍的时间。简单说就是一大段背景信息(1-2.5页)，后面跟着4道或者6道多项选择，都要根据文章中给出的信息作答。这一级别的体量是第一级的一半，但是平均每一道题都要花费两倍的时间。
CFA二级考试时长：4小时24分钟。分为两个相等的时段，每节2小时12分钟，中间有一个可选的休息时间。
三、2023年CFA三级考试题型
从2023年2月考试开始，CFA三级考试结构发生改变！CFA三级考试题型：论述题（包含选择题与写作题）、案例分析题。
在两场考试的每一场中，essay写作题（论述题）和选择题将会混合在一起，两场考试均是11个case，每一次考试将会有6个选择题case和5个essay写作题case，或者5个选择题case和6个essay写作题case。
但三级总体题目数量以及分数，考试时长与之前一样，保持不变：11篇短文论述题和11篇案例分析题，每项12分。
对于这样的改变，协会也给出了相应的解释：这是由于很多考生一直很难完成essay写作题环节，但往往很早就完成了选择题环节，这一变化应能提高考生在规定时间内完成每个环节的能力。
CFA三级考试时长：4小时24分钟。分为两个相等的部分，每次2小时12分钟，中间有一个可选的休息时间。
第一场考试（2小时12分钟）：6个选择题case+5个essay写作题case，或者5个选择题case+6个essay写作题case；
第二场考试（2小时12分钟）：6个选择题case+5个essay写作题case，或者5个选择题case+6个essay写作题case；
论述题包含选择题与写作题（例如，选择题作答选择A、B、C中某一个投资组合后，写作题阐述选择的原因。）
温馨提示：CFA三个级别的出题方式为：所有考试题目均出自CFA课程官方教材，由资深CFA持证人组成的出题小组编写和审阅，确保考题与课程内容一致。
考试流程必带物品：
1、有效的国际旅行护照
2、CFA考试允许使用的计算器（在不使用时，需放在桌面可见之处）：
(1)Texas Instruments BA II Plus（包括BA II Plus Professional）
(2)Hewlett Packard 12C（包括the HP 12C Platinum,12C Platinum 25th anniversary edition,12C 30th anniversary edition,and HP 12C Prestige）
依照各地疫情防控的具体要求，在内地考场参加CFA考试的考生还必须携带：
1、本人居民身份证（港澳台居民请携带港澳台往来大陆通行证，外国居民提供护照）
2、考试确认信（appointment confirmation letter，此确认信为方便考生准确找到相应的考试房间，强烈建议携带；如果是院校考场，请遵循相关院校考场的具体要求）
3、《考生健康承诺书》（请务必提前自行打印，相关承诺及健康码、行程码截图须为考试前一日操作，并且为彩色打印，方可视为有效）
考场禁带物品：
电子设备：手机、相机、寻呼机、黑莓、耳机、电脑、笔记本、个人数据存储器、电子表或任何其他远程通信及摄影装置。
考试工具：任何学习资料、计算器说明书、水笔、荧光笔、修正液、修正带、尺子、草纸或便条纸。
行李箱包：任何一种包、带子或盒子（包括铅笔盒）。
注：以上禁带物品，各考场会统一安排放置，考试时间不能取用，因协会提出不对制定区域的存放的物品负有遗失责任，故贵重物品尽量不要携带或随身携带。
注：依照各地疫情防控要求，考生可能被要求通过手机出示健康码及行程码，才可以进入考试中心。此处的“不准携带手机”指手机不能带入考场内的机房。在完成入场防疫检查后，手机可以存放在考试中心提供的用来存放个人物品的空间。
常见问题答疑：
1、CFA考试需要带草稿纸吗
不需要。CFA协会会给你发书写工具。
2、CFA考试时可以用字典吗
字典、书以及任何复习资料都不允许带进考场。
3、CFA考试期间可以吃东西吗
CFA考试期间不得吃东西或者喝饮料。你可以自备午餐及水，食物只能在考场外吃。
CFA考试成绩 查分方式CFA考试成绩一二级一般在考后50天左右公布，三级成绩一般在考后65天左右公布（具体时间以CFA协会官网为准）。
查询方式一：邮件查询
CFA考生可通过登录邮箱查询成绩。若是考生没有收到CFA Institute发出的成绩查询邮件，可查看是否在垃圾邮件（或广告邮件）中。如有，则可以将CFA Institute的邮箱域名cfa-institute.info加入白名单。
查询方式二：官网查询
查分步骤如下：
1、输入CFA成绩查询官方网址：http://examresult.cfainstitute.org/cfa，输入用户名，点击“Continue”，再输入密码，点击“Continue”。
图片|CFA官网
2、登录后，将自动跳转至成绩查询界面，如下图所示：
图片|CFA官网
查分注意事项1、若是通过上述两种方式均无法查到成绩，则可以通过电话或者邮件的形式与CFA官方协会取得联系，咨询解决办法。
CFA Institute官方唯一客服邮箱如下：
info cfainstitute.org，注意需发送英文邮件，邮件中备注姓名与CFA Institute ID。
CFA Institute官方客服电话如下：
+10-800-130-1108
+10-800-713-1149
+400-8428-043
注：其他国家或地区的拨入号码查询：https://www.cfainstitute.org/utility/phone-numbers。
2、考生查询成绩时，若是出现因网络崩溃而导致无法查询成绩的问题，则建议考生“错峰”进行成绩查询。
评分标准CFA协会根据据当年全员参考的整体答题水平而定。
1、考试成绩分为"Pass"或者"Fail";
2、成绩一般在考试结束后50天内公布(一二级成绩先公布，三级成绩晚10天左右)
3、评分体系：CFA考试中会对各个科目单独评分，每个科目的成绩分为三档：≤50%、51%-70%、>70%.CFA协会会把考生各个科目成绩汇总做加权平均，从而评判考生是否能通过考试;
4、CFA协会官方尚没公布具体的通过标准，以下标准为根据历年考生的实际通过情况进行估算的：考生正确的答案数量>=全球成绩排名前1%的考生的平均正确答案数量的70%。
例如：共有240题，如果全球成绩前1％的考生的平均答对题数＝220题，那么至少要答对220*70％＝154题才能通过。至于具体的答对题数，CFA不会公布。每一个级别都是类似的，只是各个级别的通过率不尽相同。
成绩被report每年都会收到很多考生收到report邮件，在这些report中并不是所有的都要进行受理，情节比较轻的CFA协会就不会发送信函，如果要是发了信函就说明该CFA考生的情况是比较严重的，但是不要因为你接到了信函，然后就放弃了，如果自己没作弊，一定要及时给协会发邮件，态度诚恳的说明情况，解释原因，并积极配合调查，保证不会再犯同样的错误，一般会得到协会的谅解。
回复邮件你需要注意以下几点：
1、承认错误；
2、表示自己非常认可CFA的考试制度，并严格遵守CFA的职业道德行事；
3、出现违规操作非主观意愿，希望给予宽大处理；
4、阐述自己对待CFA非常认真，积极备考；
5、保证下不为例。
被冤枉作弊是不能忍的，所以一定要申诉，尤其是要表示自己很认可CFA协会严谨的工作态度，但是本人确实没有作弊，可以要求调取监控，或者重新核对试卷等要求认真调查，给予自己的一个公平的答复。
成绩复议了解成绩复议：
成绩复议、申诉：在公布成绩之前，CFA协会都是认真评估，确认无误后才公布成绩。并且CFA一级二级考试都是选择题，用机读的方式评卷。
申请成绩复议，实际上CFA协会也是再次通过机器进行阅卷，然后将分数汇总审核。因此，成绩复议成功的几率较低。
申请成绩复议需要缴纳100美元的费用。
成绩复议流程：
1、官网上下载retabulation的表格。
2、打印出来手动填写基本信息（考生号，考试code，信用卡卡号）。
3、联系官方，邮寄给官方。
注意：一般情况下，会在一个月内通过邮件的形式告知复议结果。
成绩有效期CFA考试成绩并没有有效期一说，但是CFA协会限制了考生补考CFA考试的次数：
CFA协会规定，考生参加CFA每个级别的考试只有6次机会，若是考生未通过考试，仍然有5次的补考机会。注意，这里指的是参加每个等级的考试均有6次的机会，也就是说：
CFA一级考生有6次的机会参加CFA一级考试；
CFA二级考生有6次的机会参加CFA二级考试；
CFA三级考生有6次的机会参加CFA三级考试。
CFA协会并未限制考生必须要三年内考完CFA考试，根据CFA协会对考生报名CFA考试的时间间隔的规定（CFA协会要求考生报名CFA两个等级的考试之间必须要间隔6个月或者以上的时间）来看，如果考生一次性通过CFA三个级别的考试，想要全部完成CFA考试，最快需要一年半的时间。
CFA证书申请 持证要求CFA持证需要满足以下条件：
1、依次通过三个级别的考试。
CFA考试分为三个等级，考生必须要依次报考CFA三个等级的考试，且考生只有在通过一个级别（取得合格成绩）的CFA考试之后，才能报考下一等级的CFA考试，且报考两个级别的CFA考试之间必须要间隔6个月或者是以上的时间。
2、满足规定的工作经验：
根据CFA协会的官方要求CFA申请持证需要最少在36个月内获得至少4000小时的相关工作经验，即所做工作是与投资决策过程直接相关，或是用来产出对投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果。
CFA协会并未限制考生取得要求的工作经验的方式，考生可以通过全职、兼职或者远程工作安排获得要求的工作经验。
3、提交2-3封引荐人Sponsor的推荐信；
4、申请CFA及所在地方协会的会员（membership）；
5、承诺遵守CFA协会的道德与行为准则。
CFA协会认可的工作经验包括：直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。其它职务如果工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的，兼职类不授予同等效应。
保险精算师、财经编辑/记者、财经发行人、产品/软件开发人员(与投资相关的产品/服务)、财务规划师、财务主管、定量投资分析员/风险分析员、房地产投资经纪、风险投资分析师、管理咨询顾问、共同基金管理人。
申领流程CFA证书申请流程如下：
1、登录协会官网：https://www.cfainstitute.org/,输入用户名和密码；
2、在“Membership”中选择“Become a Member”并找到“Apply”；
3、点击“Apply for Membership or Check Application Status”后，选择“Manage Member and Society Applications”并点击Regular Membership；
4、主要信息填写环节
①更新个人信息Personal Profile Update；
注：个人信息填写方面，大家如实填写即可，红色星号为必填选项。
②填写联系地址Addresses；
注：确保邮递地址正确。
③填写教育经验Education
注：如实填写，申请人需要拥有至少本科学位，或者在投资领域工作时间满3年（等同于获得本科学位）。
④工作经验填写Work Experience（核心环节）
注：协会重点关注你工作的内容是否包括：直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作。
主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被CFA认可的；且在36个月内获得至少4,000小时的相关工作经验。
⑤选择CFA分会
中国主要是选CFA China,如果长期在国外也可以选在当地的分会，地区会不定期组织一些会员活动。
目前国内只有4个分会选择，例如在上海的准持证人，可以申请的是CFA China。
⑥推荐人信息填写References
注：需要三位专业人士的推荐，这三位人士不需要是CFA的持证人。如果三人中有一人为持证人并且和被推荐人隶属同一分会，则此时申请人只需两名推荐人即可。如果推荐人中有你的上司则会更好；
填写完推荐人信息以后，一定要点击Send Email.协会将立即发送邮件给推荐人。
推荐人会收到类似一封邮件，点击“Complete and submit your reference”,推荐人即可进入链接填写相关信息。
当推荐人帮你完成推荐信息填写之后，Send Email按键位置会变成Reference Completed,部分申请人状态立马从变为“DONE”,而有部分申请人需要等待一至两天的时间，申请状态才变成“DONE”，请申请人核实资料信息，若没有错误请耐心等待。
⑦提交申请
当申请状态变成“DONE”后，请大家对个人信息进行核实，无误后即可正式的向协会提交申请。
审核时间：
协会上公布的时间是several weeks，具体几周没有公布，根据以往经验，一般在1-3周内完成审核；
⑧缴纳会员费
完成申请之后成功缴纳会员费，即可成为CFA持证人。
CFA会费缴纳 收取标准由于持CFA证书必须要取得CFA协会正式会员的身份，而在成为CFA协会的正式会员之后，考生必须要按时向协会缴纳会费。
CFA会员费的缴纳标准为275美元，退休的会员年费为100美元。
考生注意：
1、地方性CFA协会的收取标准不同，具体以实际为准。
2、CFA协会会费不可退还且不可转让。且协会接受Visa、MasterCard、Diners Club、American Express、JCB、Discover、银联卡和支付宝几种支付方式。
3、CFA协会提供会员资格，整个会员期从每年的7月1日开始，根据首次加入会员的年份不同，首次成为CFA协会会员的人士需缴纳的会费也有所不同。
CFA会员种类CFA会员分为：
Charterholder Membership（持证人）；Regular Membership（正式会员）；Affiliate Membership（附属会员）。
Charterholder Membership：完成CFA全部三个级别的考试并具有regular member的资格的会员；
REGULAR MEMBERSHIP：拥有学士学位或满足同等教育和工作经验的要求，通过CFA Level I的考试或者完成Self-administered Standards of Practice，至少4年投资决策的相关工作经验的普通会员；
MEMBERSHIP：指同意遵守协会的规定，并完成PCS的提交，完成向CFA中国协会或其他地区协会的affiliate member提交申请的会员。
Affiliate member没有申请CFA Charterholder的资格。考生通常先申请作为affiliate member在达到工作经验的要求后提交申请成为regular member，在满足要求后申请成为Charterholder。
说明：上述涉及操作流程图片，仅供参考，具体请以当年CFA协会官方发布的相关通知为准！
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